Combatir la manipulación del trading puede ser un reto, pero conociendo los signos de alerta, entendiendo las leyes y aprendiendo cómo actuar en caso de sospecha, puedes tomar medidas para proteger tu inversión. Aquí te contamos qué actividades debes evitar y cuáles son tus derechos como inversor.
Qué es el trading encubierto
El trading encubierto es un método de manipulación del mercado de acciones que implica la compra y venta de acciones por parte del broker a través de canales informales, usualmente fuera del radar de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, con el fin de manipular los precios al alza o a la baja. Esto se puede hacer mediante la colocación estratégica de órdenes limitadas u otros métodos, como vender desde luego ciertas acciones para orientar el precio con fines especulativos.
El trading encubierto suele tener lugar en los mercados accionarios menores y más volátiles, donde hay poco control regulatorio y el comportamiento del precio es más impredecible. Los chiringuitos financieros buscan sacar provecho de estas situaciones para ganar mucho dinero de una sola vez. Estos riesgos implican grandes recompensas, por lo que se han hecho cada vez más populares entre los traders especulativos. Esto, sin embargo, ha aumentado la vigilancia de las autoridades reguladoras para tratar de evitar la manipulación del mercado y los abusos financieros.
Cómo detener la manipulación de precios
Lo mejor que puedes hacer para prevenir la manipulación de precios es informarte y conocer los mercados de valores. Si sientes que tu inversión está siendo objeto de una práctica indebida, debes buscar ayuda profesional inmediatamente. En Val y Abogados somos líderes en reclamación a brokers de forex. Reportar al broker conspiraciones documentadas sobre la manipulación del mercado a través de su propia plataforma comercial también es un paso importante para eliminar la competencia desigual entre los agentes financieros. Sin embargo, hay varias prácticas en las que los inversores y traders pueden implicarse para hacer frente a la manipulación de precios. Para empezar, es recomendable inscribirse en el
Exchange Trade Fund (
ETF) para obtener acceso directo al mercado interbancario. Debido a su estructura altamente transparente y vinculada con el precio de fondos reconocidos a nivel mundial, el seguimiento directo de los precios mantendrá un entorno comercial más justo. El uso de herramientas inteligentes como los índices personalizados también ayuda a evitar la manipulación financiera así como los cambios significativos que pueden surgir durante la transacción.
Consecuencias legales: exponerse a demandas por prácticas fraudulentas
Con el fin de valorar la conducta de los brokers y garantizar un mercado limpio y justo, la Comisión de Valores y Cambio (SEC) se encarga de fiscalizar y penalizar a aquellos que comentan infracciones en trading. Si el historial comercial del broker demuestra comportamientos fraudulentos o ilegales, podría enfrentarse a una demanda legal. Es importante asegurarse de siempre conocer tus derechos como trader antes de realizar cualquier operación bajo un agente financiero. Estas infracciones abarcan desde la manipulación del trading hasta el insider trading (operaciones en bolsa basadas en información privilegiada). La SEC rige las acciones de los participantes del mercado con la Ley de Conducta de Valores de 1934, que establece los parámetros a seguir para evitar la manipulación del mercado y centra sus regulaciones en trade funds o fondos comercializables. Además, siempre debes buscar un broker regulado, lo cual garantiza que tu ejecución de operaciones sea segura y transparente. Pruebas indicativas de violaciones del acuerdo con relación a los precios del mercado
Estas pruebas indican si una entidad o broker ha realizado operaciones que no conducen a un resultado de eficiencia de mercado y pudieran influir artificialmente en el precio de los títulos. Por ejemplo, aquellas transacciones relacionadas con la manipulación de precios, donde se llevan a cabo las compras/ventas simultáneas al mismo precio, obligando a adecuarse cualquier otra parte interesada. Se recomienda vigilar constantemente los factores antes mencionados para detectar estas situaciones y tomar medidas al respecto. Si bien un comportamiento de trading se puede considerar como una manipulación de precios si desvía los precios de activos del mercado, es importante recordar que existen otras formas menos evidentes en las que el trading influye en los precios. Algunas actividades son menos claramente definidas como la difusión de información fraudulenta (recuerde que un broker jamás puede realizar recomendaciones a sus clientes, en caso contrario, se podrá reclamar su inversión. Pregúntenos y le asesoraremos), los spamming y bots, entre otros. Por tanto, la detección y control de estas prácticas ilícitas se hace extremadamente importante para mejorar la eficacia con la que se garantiza un funcionamiento ordenado del mercado. Establecer reglas para limitar y controlar la operación del trading encubierta
Establecer reglas claras y definidas para limitar la operación encubierta en el trading puede ser una herramienta ideal para evitar que haya abuso de los grandes brokers. Estas normas deben asegurar que los intereses de las partes involucradas estén protegidos, restringir el riesgo para los inversores y mejorar la transparencia del comportamiento comercial. Tales medidas reducirían significativamente la manipulación encubierta existente en el mercado financiero global. Es necesario establecer reglas para limitar y controlar mejor el volumen de trading encubierta. Estas reglas deben ser progresivas, de modo que los grandes participantes se retengan más rigurosamente a medida que mayor es la exposición al mercado. Los límites se pueden establecer mediante el uso de parámetros como el tamaño promedio diario y el umbral del indicador de liquidez. Los brokers también deben notificar sus movimientos si se acercan demasiado a las barreras de advertencia configuradas por la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) o un organismo regulador similar. Estos controles limitarían significativamente los intentos de manipulación y mejorarían considerablemente la protección a los inversores en el mercado financiero global. 
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